合规系列篇之起源：来自大西洋彼岸，拯救危局的救命稻草

在一个遥远的时代，合规的种子在美国的土地上悄然萌发。
 

第一站、落地生根
20世纪30年代，历史上黑暗而著名的大萧条时期骤然而至。由金融危机引发的经济危机犹如一场风暴，不仅席卷了整个美国，更波及了全球，最终导致了第二次世界大战的爆发。大萧条期间，无数银行倒闭，存款者血本无归，企业和个人陷入了借贷无门的困境，股市的暴跌更是让投资者们血本无归。整个国家笼罩在一片恐慌和绝望之中。为了挽救这一局面，美国政府先从银行业入手，加强对银行的监管力度，制定一系列新的法律法规。经过这些举措不仅挽救了银行业，更让“合规”的概念在这片土地上生了根。

第二站、萌芽时刻

又过了将近40年，1972年发生的水门事件震惊世界，当时正值美国总统大选，尼克松政府内部人员潜入竞争对手所在的水门大厦进行非法窃听和偷拍，最终被揭露并导致尼克松辞去了总统的职位。水门事件后，社会舆论纷纷要求加强对政府官员和大企业行为的监督，媒体借此机会揭露了一系列商业黑幕，发现非法贿赂和回扣行为在公司运营中普遍存在，特别是美国跨国公司利用公司资金贿赂外国政府官员以获取交易机会。为遏制企业贿赂和恢复公众信任，美国在1977年颁布了《反海外腐败法》，禁止美国公司向外国公职人员行贿。由此，这颗合规的种子，开始在这片土地上发了芽。
 

第三站、撒向全球
在《反海外腐败法》颁布后的十年里，因为这部法律，仅在美国本土实施，而其他国家尚未采取相应措施，对于拓展海外市场的美国企业来说非常艰难。利润下滑、竞争力受损、企业倒闭等一系列问题，促使了美国企业与政府的谈判。为了扭转这一局面，美国政府在1988年，对内修正了《反海外腐败法》法案，使其更加适应国际环境；对外积极寻求国际支持，希望这一反腐败的法律标准成为全球共识。在美国的推动下，美国的贸易合作伙伴、各类国际组织和联合国相继出台相应的法律法规。至此，“合规”漂洋过海，撒向全球。

第四站、黄金时期

进入21世纪，全球贸易与经济迅猛发展，然而一系列丑闻，如巴林银行、安然和世通公司的崩溃，加上2008年雷曼兄弟的倒闭引发的全球金融风暴，不仅给市场带来了巨大冲击，也让美国经济摇摇欲坠。为应对这一严峻挑战，重塑市场秩序，美国再度亮出合规之剑，直指那些忽视商业道德、违法乱纪的企业，在2002年和2010年接连颁布了《萨班斯法案》和《多德—弗兰克法案》，这两部法律让合规不再是一个模糊的概念，而是变得具体、可行。自此，合规迎来了迅猛发展的黄金时期。
 

第五站、遍地开花
时间的车轮滚滚向前，合规也在不断进步。ISO国际标准化组织在2014年发布了ISO 19600合规管理体系标准，为全球企业提供了统一的合规管理指导，并在2021年，做了进一步的优化，推出了ISO 37301。这一标准的发布，标志着合规已经开花结果，遍布世界各个角落。合规的发展并非一蹴而就而是经历了一个漫长而曲折的历程回顾这个历程，我们不难发现合规总是在美国最危机的时刻出现成为力挽狂澜的突破口每一次的难关都是通过合规建设得以扭转局面，实现危机的转化这充分证明了合规在保障企业稳定发展维护市场公平竞争促进全球经济健康发展方面的重要性落地中国

合规的种子并未止步于大西洋的彼岸，它穿越了千山万水，几经辗转，遍布全球，最终也落在了中国的土地上，生了根、发了芽。
时光回溯到2000年，银行、保险与证券这三大高风险金融领域已敏锐洞察到合规的紧迫性，并借鉴国际前沿实践，率先出台了合规管理指引。至2016年，中国全面启动全行业合规体系建设，选定五家央企作为先行试点，推动合规管理体系的深入发展。2018年，堪称中国企业的合规元年。这一年，美国商务部对中兴通讯的制裁犹如一声警钟，让中国企业深刻认识到合规的重要性。随后，国资委迅速行动，发布了两大办法指引，加速央企合规建设步伐。同时，发改委、外交部、商务部和中国人民银行等部门也联合发布了针对境外合规的指引。
历经六年的试点与深化，2022年，国资委正式发布《中央企业合规管理办法》，以更具权威性和约束力的形式，对中央企业合规管理体系建设提出了更为明确和严格的要求。到了2023年，国资委继续深化，以“三张清单”为基石，将合规要求与管控措施精准嵌入关键业务流程，确保合规审查的严密性。至2024年，合规工作已在各行各业全面铺开，标准日益严格，操作更加精准，不仅央企和国企积极响应，民营企业也纷纷加入合规行列，共同构建更加规范的市场环境。

由此不难看出，从金融业到全行业，合规正在中国的大地上缓缓展开，引领着中国企业走向更加规范的未来。透过合规在美国的发展历程，我们非常有理由坚信：中国的合规之路远远没有结束，它是大势所趋、是发展的必然。中国企业只有不断完善合规体系，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现平稳运营和持续发展。